- 多选题以下关于首次公开发行股票的表述正确的有（）。
- A 、首次公开发行股票，应当通过投资者网上竞价的方式来确定股票的发行价格
- B 、首次发行的股票在中小企业版上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定
- C 、首次公开发行股票的基本原则是三公原则、高效原则、安全原则
- D 、首次公开发行在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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参考答案【正确答案：B,D】
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格；首次公开发行股票的基本原则是三公原则、高效原则、经济原则。
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- 3 【多选题】下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序说法错误的有()。
- A 、中国证监会收到申请文件后，在7个工作日内作出是否受理的决定
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- D 、相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由中国证监会进行审核
- 4 【单选题】以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
- A 、除金融类企业外，募集资金使用项目可以为持有交易性金融资产和可供出刊的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资
- B 、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- C 、募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
- D 、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
- 5 【单选题】首次公开发行股票询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
- A 、
10 - B 、
15 - C 、
20 - D 、
50
- 6 【单选题】下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是()。
- A 、发行公告与招股意向书披露前,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格
- B 、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的65%
- C 、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更
- D 、主承销商可以自主推荐5至10名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售
- 7 【单选题】下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。
- A 、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
- B 、未按照格式准则要求制作和报送首发申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理
- C 、招股说明书应由保荐机构在发行人及其他中介机构的辅助下完成,并经发行人董事会表决通过
- D 、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求
- 8 【单选题】下列关于首次公开发行股票的表述中,错误的是( )。
- A 、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更
- B 、主承销商有自主配售权
- C 、网上投资者申购数量不足的,可回拨给网下投资者
- D 、参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者
- 9 【多选题】下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）。
- A 、发行人应具备一定的盈利能力
- B 、发行人应当具有一定的规模和存续时间
- C 、发行人的业务一定要多
- D 、对发行人公司治理提出从严要求
- 10 【多选题】下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、 是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为
- B 、 通过证券承销机构面向社会公众公开发行
- C 、 在证券交易所上市
- D 、 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
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