- 单选题《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾()年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5

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【正确答案:D】
投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾5年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员。

- 1 【判断题】2007年《期货交易管理条例》第17条规定期货投资咨询业务为独立许可业务。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾3年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾()年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 4 【多选题】《期货交易管理条例》规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足( )的要求。
- A 、期货公司盈利目标
- B 、期货公司审慎经营
- C 、期货公司风险管理
- D 、国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
- 5 【多选题】除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,下列( )人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
- A 、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
- B 、期货公司的工作人员及其父母
- C 、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其父母
- D 、期货公司的工作人员及其配偶
- 6 【单选题】交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
- A 、20万元以上100万元以下
- B 、10万元以上50万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 7 【多选题】期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责( )。
- A 、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
- B 、发布市场信息
- C 、代理客户从事期货交易
- D 、查处违规行为
- 8 【客观案例题】交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
- A 、20万元以上100万元以下
- B 、10万元以上50万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【多选题】《期货交易管理条例》对《期货交易管理暂行条例》作了重要修改,包括()
- A 、扩大了适用范围
- B 、对交易结算制度进行了创新
- C 、适当的扩大了期货公司的业务范围
- D 、强化了对期货公司的基础制度建设
- 10 【多选题】期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列( )职责。
- A 、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
- B 、发布市场信息
- C 、监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
- D 、查处违规行为