- 组合型选择题证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。 I. 工作情况 II .投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、II、 III、 IV
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【正确答案:C】
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

- 1 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。 Ⅰ.工作情况 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、II、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 I. 风险承受能力 II. 投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户( )。Ⅰ.财产和收入状况 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.金融知识 Ⅳ.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
- A 、不得向客户推介
- B 、不得向客户推介,除非在原有风险揭示内容的基础上,证券公司向客户揭示金融投资的一般风险和该金融产品的特殊性
- C 、不得向客户推介,除非客户书面同意承担该金融产品不适应所带来的潜在风险
- D 、可以向客户推介
- 5 【组合型选择题】 证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括了解()。 Ⅰ.客户的兴趣爱好 Ⅱ.客户的风险偏好 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的学历
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 10 【选择题】 证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
- A 、不得向客户推介
- B 、不得向客户推介,除非在原有风险揭示内容的基础上,证券公司向客户揭示金融投资的一般风险和该金融产品的特殊性
- C 、不得向客户推介,除非客户书面同意承担该金融产品不适应所带来的潜在风险
- D 、可以向客户推介
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