- 单选题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括( )。
- A 、取得基金从业资格
- B 、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D 、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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参考答案【正确答案：D】
应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。
- A 、具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历
- B 、取得基金从业资格
- C 、通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- D 、最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- 2 【单选题】 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（）。 Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历 Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩 Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历 Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法错误的是（）。
- A 、具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历
- B 、有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩
- C 、拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事一年以上基金业务或三年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有一年以上银行工作经历
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 4 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取（）措施，并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，（）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 6 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 7 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 8 【单选题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得基金从业资格
- B 、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D 、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- 9 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》规定的，情节严重的，（ ）。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 10 【单选题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、取得基金从业资格
- B 、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D 、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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