- 多选题下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是( )。
- A 、员工自律
- B 、部门各级主管的检查监督
- C 、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D 、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金管理公司内部控制系统的4个层次。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
- A 、内部控制大纲
- B 、基本管理制度
- C 、部门业务规章
- D 、业务操作手册
- 2 【单选题】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
- A 、
董事长 - B 、
董事会 - C 、
独立董事 - D 、
总经理
- 3 【单选题】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。
- A 、基金管理公司经营管理层
- B 、基金管理公司督察长
- C 、基金管理公司董事会
- D 、基金份额持有人
- 4 【单选题】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。
- A 、董事会
- B 、总经理
- C 、董事长
- D 、独立董事
- 5 【单选题】 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
- A 、内部控制大纲
- B 、基本管理制度
- C 、部门业务规章
- D 、业务操作手册
- 6 【单选题】 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
- A 、内部控制大纲
- B 、基本管理制度
- C 、部门业务规章
- D 、业务操作手册
- 7 【单选题】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。
- A 、董事会
- B 、总经理
- C 、董事长
- D 、独立董事
- 8 【单选题】 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
- A 、内部控制大纲
- B 、基本管理制度
- C 、部门业务规章
- D 、业务操作手册
- 9 【单选题】 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
- A 、内部控制大纲
- B 、基本管理制度
- C 、部门业务规章
- D 、业务操作手册
- 10 【单选题】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。
- A 、董事会
- B 、总经理
- C 、董事长
- D 、独立董事
热门试题换一换
- 证券基金机构监管部主要负责（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
- 某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万，估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5，用市净率法计算该公司价值（ ）。
- 有关私募基金募集结算资金，说法错误的是（ ）。
- 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题（ ）。Ⅰ.支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳Ⅱ.资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触Ⅲ.出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化Ⅳ.存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等
- 创投国十条要求优化监管环境，需要坚持的监管方式不包括（）。
- 下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。
- 10年期国债期货合约最低交易保证金为合约价值的2%，则最多可以控制（）倍于已投金额的合约资产。
- 外币股权投资基金通常采取（）的方式。
- （）指未上市企业股权的非公开协议转让。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9XeWj