- 单选题下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- D 、对证券的公开发行申请行使审核权
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参考答案
【正确答案:D】
证券公开发行由证监会行使审核权。
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- B 、在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管
- C 、转出证券营业部,按照深交所有关规定,在非交易时间内可以申报转托管
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- 买断式回购对于完善市场的意义有()。
- 计算发行市盈率时,每股收益一般应当按发行前一年扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本计算。
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- 关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定,包括()。Ⅰ.对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引
- 下列各项中,属于证券交易所监管的有( )。I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理II.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料
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- 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
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