- 多选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。
- A 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B 、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
- C 、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
- D 、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券投资基金的投资限制的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】在证券投资基金运作中，对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
- A 、基金销售机构
- B 、基金投顾机构
- C 、基金份额持有人
- D 、基金托管人
- 2 【组合型选择题】在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括（）。
- A 、份额的注册登记
- B 、会计核算
- C 、客户服务
- D 、信息披露
- 4 【选择题】从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括（）。
- A 、份额的注册登记
- B 、会计核算
- C 、客户服务
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- 5 【组合型选择题】在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。I．市场营销 II．投资管理 III．风险控制 IV． 后台管理
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 6 【选择题】从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括（）。
- A 、份额的注册登记
- B 、会计核算
- C 、客户服务
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- 7 【组合型选择题】在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。I．市场营销 II．投资管理 III．风险控制 IV． 后台管理
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- B 、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】在证券投资基金运作中，对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
- A 、基金销售机构
- B 、基金投顾机构
- C 、基金份额持有人
- D 、基金托管人
热门试题换一换
- 在下列选项中，可以申请撤单的情形是（）。
- 关于证券投资基金,以下说法正确的有()。
- 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。
- 系统风险又被称为( )。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险
- 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的（）职能。
- 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
- 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- 按投资市场分类，股票基金分为（）。Ⅰ.国内股票基金Ⅱ.国外股票基金Ⅲ.全球股票基金Ⅳ.成长型股票基金
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
- 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（）。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
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