- 多选题对证券初始登记进一步可划分为( )。
- A 、股份初始登记
- B 、基金募集登记
- C 、债券发行登记
- D 、权证发行登记

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【正确答案:A,B,C,D】
以上均是初始登记的进一步划分,还包括交易型开放式指数基金发行登记。

- 1 【判断题】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】股份初始登记包括()。
- A 、首次公开发行登记
- B 、增发新股登记
- C 、送股(或转增股本)登记
- D 、配股登记
- 3 【判断题】证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券登记是证券登记结算机构为()建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、证券公司
- B 、证券发行人
- C 、投资者
- D 、委托人
- 5 【多选题】证券登记按证券种类可以划分为( )等。
- A 、初始登记
- B 、变更登记
- C 、权证登记
- D 、股份登记
- 6 【选择题】证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行( )。
- A 、资金募集和证券交付
- B 、证券创设和证券交付
- C 、证券创设、资金募集和证券交付
- D 、资金募集和证券登记
- 7 【选择题】 证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。
- A 、资金募集和证券交付
- B 、证券创设和证券交付
- C 、证券创设、资金募集和证券交付
- D 、资金募集和证券登记
- 8 【组合型选择题】股份发行初始登记包括()。 Ⅰ.送股(或转增股本)登记 Ⅱ.增发新股登记 Ⅲ.股票首次公开发行登记 Ⅳ.配股登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】股份发行初始登记包括()。 Ⅰ.送股(或转增股本)登记 Ⅱ.增发新股登记 Ⅲ.股票首次公开发行登记 Ⅳ.配股登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】股份发行初始登记包括()。 Ⅰ.送股(或转增股本)登记 Ⅱ.增发新股登记 Ⅲ.股票首次公开发行登记 Ⅳ.配股登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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