- 单选题按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。
- A 、按价格优先
- B 、按抽签决定
- C 、按时间优先
- D 、按竞阶决定

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【正确答案:B】
按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是摇号抽签。确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。

- 1 【单选题】按照我国现行有关制度规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、5%
- D 、20%
- 2 【单选题】按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得高于该公司股份总数的( )。
- A 、15%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、5%
- 3 【判断题】按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】按照我国现行有关制度规定,目前基金交易不收过户费。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
- A 、3%
- B 、20%
- C 、10%
- D 、5%
- 6 【单选题】按照我国相关制度规定,新股上网定价发行过程中,当申购量大于发行量时,认购成功者的确认方式是()。
- A 、按竞价决定
- B 、按抽签决定
- C 、按价格优先
- D 、按时间优先
- 7 【多选题】按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有( )。
- A 、法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
- B 、加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
- C 、法人同名证券账户卡及复印件
- D 、银行结算账户证明文件原件
- 8 【判断题】按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。
- A 、企业法人营业执照复印件
- B 、法人同名证券账户卡
- C 、企业法定代表人签署的授权委托书
- D 、经办人身份证
- 10 【判断题】按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。
- A 、正确
- B 、错误
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- 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,说法正确的是()。
- 下列行为可能构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ.非内幕信息知情人据其获得的内幕信息买卖证券 Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息建议他人交易
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- 某投资者用1万元申购开放式基金,申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.05,则申购份额为()。
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