- 判断题发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察发行人应披露的风险因素的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
- A 、准确性
- B 、重要性
- C 、完整性
- D 、及时性
- 2 【单选题】股利分配政策方面，发行人应披露( )。
- A 、最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
- B 、实际股利分配情况
- C 、发行后的股利分配政策
- D 、最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
- 3 【单选题】发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A 、“董事会声明与发行人提示”
- B 、“风险因素”
- C 、“招股说明书概览”
- D 、“发行人的基本情况”
- 4 【多选题】发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。
- A 、持有5％以上股份的主要股东
- B 、作为股东的董事
- C 、作为股东的监事
- D 、作为股东的高级管理人员
- 5 【单选题】发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公司公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
- A 、5
- B 、7
- C 、8
- D 、10
- 6 【单选题】首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是（）。
- A 、发行人应遵循审慎性原则对风险情况进行披露
- B 、对披露的风险因素应作定量分析
- C 、无法进行定量分析的，应有针对性的作出定性的描述
- D 、有关风险因素可能对发行人经营情况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的应作出“重大事项提示”
- 7 【判断题】在《招股说明书》中，发行人应对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】发行人披露的盈利预测表应分栏列示( )。
- A 、未审实现数
- B 、已审实现数
- C 、预测数
- D 、合计数
- 9 【单选题】发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A 、董事会声明与发行人提示
- B 、风险因素
- C 、招股说明书概览
- D 、发行人的基本情况
- 10 【判断题】行业分析因素包括定性因素和定量因素。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
- 若发行人在报送申请文件后，更换了会计师事务所，则（ ）。
- 将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
- 证券公司自营业务的内部控制包括（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
- 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 Ⅰ.发行人必须在约定的时间还本付息 Ⅱ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 Ⅲ.投资者是出借资金的经济主体 Ⅳ.发行人是借入资金的经济主体
- 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 Ⅰ.期货市场 Ⅱ.证券市场 Ⅲ.货币市场 Ⅳ.外汇市场
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
- 在金融风险管理领域，（）是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。
- 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。
- 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。Ⅰ.设置账簿Ⅱ.切实保护客户债券安全Ⅲ.为客户保守商业秘密Ⅳ.保存完整业务记录
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