- 选择题公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
- A 、委托贷款
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、投资债券

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【正确答案:D】
选项D正确:基金财产应当用于下列投资:
(1)上市交易的股票、债券;(选项D正确)
(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;(选项B错误)
(2)向他人贷款或者提供担保;(选项A错误)
(3)从事承担无限责任的投资;(选项C错误)
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

- 1 【选择题】违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 2 【组合型选择题】 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ. 委托贷款 Ⅳ. 证券衍生品
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【选择题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
- A 、委托贷款
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、投资债券
- 5 【选择题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院
- 6 【选择题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院
- 7 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.委托贷款 Ⅳ.证券衍生品
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- 9 【选择题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
- A 、委托贷款
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、投资债券
- 10 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户的委托指令。
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