- 单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
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【正确答案:D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条(十一)。期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近2年内应未受过刑事处罚。
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- 1 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 3 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2年以上经历。
- A 、期货公司交易部门负责人
- B 、期货公司结算部门负责人
- C 、期货公司风险管理部门负责人
- D 、期货公司风险管理岗位负责人
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
- 5 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
- A 、近2年内应未受过刑事处罚
- B 、应持续经营2个以上完整的会计年度
- C 、未因违法违经营受过行政处罚
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
- A 、岗位责任
- B 、部门设置
- C 、人员配置
- D 、风险管理制度
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,( )应持续经营2个以上完整的会计年度。
- A 、期货公司经理
- B 、控股公司经理
- C 、控股股东
- D 、实际控制人
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