- 单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
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【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
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- 1 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的( )。
- A 、证券从业人员
- B 、期货从业人员
- C 、会计从业人员
- D 、银行从业人员
- 3 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2年以上经历。
- A 、期货公司交易部门负责人
- B 、期货公司结算部门负责人
- C 、期货公司风险管理部门负责人
- D 、期货公司风险管理岗位负责人
- 5 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
- 6 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
- A 、近2年内应未受过刑事处罚
- B 、应持续经营2个以上完整的会计年度
- C 、未因违法违经营受过行政处罚
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
- A 、岗位责任
- B 、部门设置
- C 、人员配置
- D 、风险管理制度
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