- 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(实际为六十六条):
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、责令改正,给予警告
- B 、处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、情节严重的责令停业整顿
- D 、情节严重的吊销期货业务许可证
- 2 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 3 【多选题】 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 4 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 5 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 6 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 7 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 8 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 9 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 10 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
热门试题换一换
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据规定从事的结算业务活动。
- 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
- 掉期交易可以通过()实现。
- 会员制期货交易所的理事会对( )负责。
- 目前,我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外,还兼具期货结算职能。( )
- 期货公司透支交易可能面临的行政处罚是()。
- 甲是某期货公司客户,如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按甲交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。
- 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。
- 5月份,某投资者以0.6904美元/法郎的价格买入100手6月瑞士法郎期货合约(一手为125000瑞士法郎)。一周后,6月瑞士法郎期货合约的价格变为0.6960美元/法郎,该投资者将合约卖出平仓,其获利为()美元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
96ZBj
