- 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(实际为六十六条):
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

- 1 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 2 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 3 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 4 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 5 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 6 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 7 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 8 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 9 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 10 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
热门试题换一换
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
- 对卖出套期保值而言,能够实现净盈利的情况有()。(不计手续费等费用)
- 某日,我国黄大豆1号期货合约的结算价为3110元/吨,收盘价为3120元/吨,若每日价格最大波动限制为±4%,大豆的最小变动价位为1元/吨,下一交易日不是有效报价的是()。
- 若国债期货到期交割结算价为100元,可交割国债的转换因子为1.0043,应计利息为1元,其发票价格为()。
- 债券A息票率为6%,期限10年,按面值出售;债券B息票率为6%,期限10年,低于面值出售。以下说法正确的是( )。
- 使用期货套利限价指令时,需要注明两期货合约的( )。
- 道氏理论认为趋势的()是确定投资的关键。
- 独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除( )以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
- 会员制期货交易所的理事会对()负责。
- 期货公司应该按规定及时编制 ( ),并进行报送。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
