- 单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

- 1 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
- A 、月
- B 、半年
- C 、一年
- D 、周
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
- A 、风险管理
- B 、技术风险
- C 、协助开户
- D 、全权开户
- 3 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
- A 、中间介绍业务合同
- B 、中间介绍业务合作计划书
- C 、书面合作协议
- D 、书面委托协议
- 4 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
- A 、风险管理
- B 、技术风险
- C 、协助开户
- D 、全权开户
- 5 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 6 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 7 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 8 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 10 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
热门试题换一换
- 期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
- 2015年8月初,某PTA加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避PTA价格风险,该企业卖出PTA1604期货合约。至2016年3月,该企业进行展期,可能的操作是()。
- 若其他条件不变,当石油输出国组织宣布减产,则国际原油价格将()。
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,被免职人员可以向( )解释说明情况。
- 期货投资者保障基金的资金可以投资于( )。
- 在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下,期权到期时,如果标的资产价格高于损益平衡点,理论上看涨期权多头损益状况为()。
- 2015年3月9日,A在CME卖出50手9月份欧元兑换美元期货合约,价格为1.1106,在6月9日,A以1.0912的价格将合约对冲平仓,则A收益为()美元。(欧元兑换美元的合约为12.5万欧元)
- 期货交易所的管理办法由()制定。
- 该条款的合约基准价格定为()比较合理。
- 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
