- 选择题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括（）。
- A 、投资品种选择的建议
- B 、投资组合的建议
- C 、理财规划的建议
- D 、投资收益的建议
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（ ）。
- A 、证券研究报告
- B 、理论模型
- C 、分析方法
- D 、往期业绩
- 3 【组合型选择题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（ ）。 I. 证券研究报告 II. 新闻报道 III. 上市公司董事会秘书的意见 IV. 基金经理的投资建议 V. 基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
- A 、 I、IV、V
- B 、III、IV、V
- C 、I、V
- D 、 I、II、III
- 4 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。 I. 证券研究报告 II.基于证券研究报告形成的投资分析意见 III.基于理论模型形成的投资分析意见 IV.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）
- A 、新闻报道
- B 、基于证券研究报告的投资分析意见
- C 、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
- D 、证券研究报告
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 区位经济特色包括（）等有别于其他区位的特色。
- 上市公司具有下列（）情形的，不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- （）是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约的同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约，以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲所持有的合约而获利。
- 算法交易又被称为（）。Ⅰ．自动交易Ⅱ．黑盒交易Ⅲ．机器交易Ⅳ．固定交易
- 以下关于积极型和消极型股票投资策略说法正确的是（）。 Ⅰ.有效股票市场中，股票价格反映股票价值，存在价值低估或价值高估的股票，投资者有可能透过寻找错误定价的股票获取超额收益 Ⅱ.有效市场中，投资管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本 Ⅲ.无效股票市场中，股票价格可以完全反映影响价格的信息，市场中存在错误定价的股票 Ⅳ.无效市场中，投资管理人有可能通过股票分析和良好的判断力及信息优势，识别错误定价股票，通过买入价值低估股票或卖出价值高估股票，获得超额收益或在同等收益下承担较低的风险水平
- A公司的普通股股本为3000万股，2009年7月1日，A公司又分别发行新股购500万和800万购买了B和C公司的80%的股权，并取得了控制，其中，B公司与A公司受同一大股东控制，C公司与A公司合并前没有关联关系，A、B和C公司09年的个别报表中净利润分别为6000、1800万和2300万元，合并前的净利润分别为3000万、900万和1200万元，则A公司2009年合并基本每股收益为（ ）。Ⅰ.扣除非经常性损益前的每股收益为2.13元Ⅱ.扣除非经常性损益后的每股收益为2.08元Ⅲ.扣除非经常性损益前的每股收益为2.28元Ⅳ.扣除非经常性损益后的每股收益为1.95元
- 在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（）。
- 一位分析师确定某公司的净资产收益率为16%，该公司的分红政策是将40%的净利润用来支付红利，请估算该公司的预期增长率。结果为（）。
- 甲、乙两公司均是在证券交易所上市的公司，2012年3月，两公司之间签订了1份买卖合同，双方约定甲公司从乙公司处购买机器设备1套，价值2000万元，该交易金额占乙公司最近1期经审计净资产绝对值15%，后双方就产品质量问题诉诸法院。根据规定，甲、乙两公司应当对有关该诉讼的下列（）事项及时披露。Ⅰ.一审判决结果Ⅱ.仲裁裁决结果Ⅲ.裁决执行情况Ⅳ.双方约定条款Ⅴ.双方达成的协议
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
94Dnq