- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C符合题意:证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责(Ⅱ、Ⅳ项正确)上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,. I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.注册登记
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、()等环节实行留痕管理。 I.客户回访 II.注册登记 III.投诉处理 IV.协议签订
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 根据套利定价理论,买入一个套利组合的方式之一是()。
- 以下关于理财价值观的说法,不正确的有()。
- 下列各项中,应计入其他业务收入的有( )。Ⅰ.投资性房地产租金收入Ⅱ.投资性房地产公允价值变动额Ⅲ.出售投资性房地产收到的款项Ⅳ.处置投资性房地产时,结转与该项投资性房地产相关的其他综合收益
- 经济萧条的表现为()。Ⅰ.需求严重不足、生产相对严重过剩Ⅱ.价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩Ⅲ.出现大量破产倒闭的企业、失业率增大Ⅳ.经济处于崩溃期
- 下列哪些事项会引起速动比率变动()。Ⅰ.以原材料抵偿应付账款Ⅱ.出售可供出售金融资产,收到现金Ⅲ.收回应收账款Ⅳ.转销不能带来收益的长期待摊费用
- 向外商转让上市公司国有股或法人股,外商可采取的支付方式有()。Ⅰ.港币Ⅱ.外商所属国的货币Ⅲ.自由兑换货币Ⅳ.已在中国境内投资的外商,经外汇管理部门审核后,用投资所得人民币利润支付Ⅴ.在中国境内投资企业的股权
- 某公司股票市价为25元,认股权证的预购股票价格为20元。经过一个月后,该公司股价升至40元,则此时认股权证的内在价值上升至()元。
- 甲公司2012年度财务报告经董事会批准对外公布的日期为2013年4月5日,实际报出日为4月7日,2013年甲公司发生的下列事项应作为资产负债表日后调整事项的有()。Ⅰ.2013年4月6日宣告分派股票股利Ⅱ.2013年4月6日审计时发现2012年12月底有项固定资产盘盈未入帐Ⅲ.2013年3月10日甲公司被法院判决败诉,并要求支付赔款1000万,此项诉讼系甲公司2012年的未决诉讼,甲公司已于2012年末确认预计负债600万元。Ⅳ.2013年2月1日,与丁公司签订的债务重组协议执行完毕,该协议系甲公司与丁公司于2013年1月5日签订
- 税收是我国采用政治手段参与社会产品分配的方式,其具有的特征是()。Ⅰ.强制性Ⅱ.无偿性Ⅲ.公平性Ⅳ.固定性
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并 在上市保荐书中予以说明Ⅱ.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为的,应当督促发行人做出说明并限期纠正,情节严重的,应当撤销保荐Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师亊务所专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换Ⅳ.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当与发行人进行协商,并可要求发行人做出解释或者出具依据Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
