- 组合型选择题下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是( )。 I. 证券研究报告 II．基于证券研究报告形成的投资分析意见 III．基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 IV．内幕信息
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、IV
- D 、II、III、IV
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参考答案【正确答案：B】
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
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- 4 【组合型选择题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目标 Ⅱ.产品市场情况 Ⅲ.主要财务问题 Ⅳ.理财需求
- 5 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 6 【选择题】证券投资顾问在客户进行投资品种选择时，通常应从投资品的回报率、风险以及（）方面来给出咨询建议。
- A 、流动性
- B 、阶段波动幅度
- C 、投资者对该产品是否专业
- D 、最低投资金额
- 7 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目标 Ⅱ.产品市场情况 Ⅲ.主要财务问题 Ⅳ.理财需求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券投资顾问在客户进行投资品种选择时，通常应从投资品的回报率、风险以及（）方面来给出咨询建议。
- A 、流动性
- B 、阶段波动幅度
- C 、投资者对该产品是否专业
- D 、最低投资金额
热门试题换一换
- 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 Ⅰ.金融远期合约 Ⅱ.金融期货 Ⅲ.金融期权 Ⅳ.金融互换
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