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  • 组合型选择题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员发生重大变化Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的Ⅳ.发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期Ⅴ.发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近1年内受到证券交易所公开谴责
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、V
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规定,发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格,且不存在下列情形:

(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(Ⅳ符合题意)
(2)最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的;(Ⅴ符合题意)
(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的。(Ⅲ符合题意)
同时在创业板IPO关于主体资格这一块要求最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化。(Ⅱ符合题意)

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