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  • 多选题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:《保荐办法》(2020)第六十五条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内 核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话(Ⅰ正确)、重点关注(Ⅲ正确)、责令进行业务学习(Ⅴ正确)、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部 合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并 报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予 

谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任(Ⅱ和Ⅳ属于行政处罚)。

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