证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ. 警告 Ⅲ.重点关注 Ⅳ. 罚款 Ⅴ. 责令进行业务学习
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

 

《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

选项Ⅱ、Ⅳ属于行政处罚。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载