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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
  • A 、1
  • B 、2
  • C 、3
  • D 、4

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

（1）不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条（申请投资主办人注册的人员应当具备的条件）规定的条件；
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；
（3）被证券业协会采取纪律处分未满2年；
（4）未通过证券从业人员年检；
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；
（6）其他情形。

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