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首页证券从业资格考试题库正文

不定项
题干：某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
题目：背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。
A 、王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证
B 、李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验
C 、赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
D 、张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

从业人员应当持续符合下列条件：

（1）品行良好;

（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;

（3）最3近年未因犯罪被判处刑罚;

（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;

（5）最近年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;

（6）未被中国证监会采取证券市场禁人措施，或者执行期已经届满;

（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

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