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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。
  • A 、证券投资顾问人员管理制度要求
  • B 、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
  • C 、保证与服务方式、业务规模相适应
  • D 、业务留痕管理和档案保存要求

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

选项ABCD符合题意：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：
（1）证券投资顾问人员管理制度要求；
（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；
（3）保证与服务方式、业务规模相适应；
（4）业务留痕管理和档案保存要求。
应注意第D项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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