- 多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（）。
- A 、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
- B 、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C 、现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
- D 、现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
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参考答案【正确答案：A,B,D】
选项C：上市公司或其现任董事、高级管理人员（不包括监事）因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。
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- A 、非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人
- B 、非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、非上市公众公司向特定对象定向发行股票
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
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- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。
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- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
- A 、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司拟公开发行公司债券
- C 、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
- D 、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司（现有股东197名），拟向3名风险投资人定向增发股票
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56％的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（ ）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
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