- 组合型选择题下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确)。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
- A 、中国人民银行
- B 、地方人民政府
- C 、国务院银行监督管理机构
- D 、国务院保险监督管理机构
- 2 【单选题】证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、3个月
- B 、6个月
- C 、9个月
- D 、1年
- 3 【单选题】国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
- A 、中国人民银行
- B 、地方人民政府
- C 、国务院银行监督管理机构
- D 、国务院保险监督管理机构
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- 9 【组合型选择题】下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
- 中国证监会在公开发行前( )左右通知通过发审会的发行人和中介机构,要求其按照15号文第四条的要求,报送会后事项的有关材料。
- 为了实现境外募股与上市目标,企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。
- 客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
- 目前的证券交易通道包括()。 Ⅰ.银行营业网点柜台服务 Ⅱ.证券营业网点柜台服务 Ⅲ.网上交易通道 Ⅳ.电话委托自助式交易通道服务
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有()。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
- 按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。Ⅰ.上市交易的股票Ⅱ.上市交易的债券Ⅲ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券Ⅳ.任意证券的衍生品
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- 证券经纪人最多可接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载