- 多选题期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、高级管理人员和业务人员不符合规定要求
- C 、超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
- D 、其他影响资产管理业务正常开展的情形
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:
(一)风险监管指标不符合规定;
(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;
(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;
(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
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