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  • 不定项 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
  • A 、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
  • B 、交易数额巨大
  • C 、严重危害国家安全
  • D 、影响社会稳定的

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

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