- 单选题如果承销商在承销过程中违反有关法规,( )将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格。
- A 、中国证券业协会
- B 、当地政府
- C 、人民银行
- D 、中国证监会

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【正确答案:D】
如果承销商在承销过程中违反有关法规,中国证监会将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格。

- 1 【判断题】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】询价增发、比例配售过程中,T日为申购日,则( )日主承销商刊登《发行结果公告》。
- A 、T-3
- B 、T+1
- C 、T+2
- D 、T+3
- 3 【判断题】如果国债承销价格定价过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】对主承销商的资格审核,如副主承销商、分销商及发行人在异地的,还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本,符合()的基本要求。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、经济原则
- D 、高效原则
- 7 【单选题】承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 8 【判断题】如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助,中国证券业协会可以责令改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。
- A 、及时性原则
- B 、真实性原则
- C 、完整性原则
- D 、准确性原则
- 10 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
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