- 单选题(2010年)下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
- A 、上市公司的总会计师
- B 、持有上市公司3%股份的股东
- C 、上市公司控股的公司的董事
- D 、上市公司的监事

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【正确答案:B】
本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;……。本题B选项持股比例未达到5%,不属于内幕信息的知情人。

- 1 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是( )。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
- 2 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息知情人的是()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 3 【单选题】下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
- A 、上市公司的总会计师
- B 、持有上市公司3%股份的股东
- C 、上市公司控股的公司的董事
- D 、上市公司的监事
- 4 【多选题】(2010年)根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 5 【多选题】(2010年)根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有( )。
- A 、投资者之间存在股权控制关系
- B 、投资者之间为同学、战友关系
- C 、投资者之间存在合伙关系
- D 、投资者之间存在联营关系
- 6 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是( )。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的技术总监
- 7 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是( )。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 8 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 9 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是( )。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 10 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是( )。
- A 、发行人的董
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
热门试题换一换
- 甲公司为一家上市公司,2009年10月30日,甲公司与职工就股份支付的协议条款和条件已达成一致,2009年12月31日经股东会批准,实施股权激励计划,其主要内容为:该公司向其50名管理人员每人授予100万股股票期权,这些职员从2010年1月1日起在该公司连续服务3年,即可以5元/股的价格购买100万股甲公司股票,从而获益。甲公司以期权定价模型估计授予的此项期权在2009年10月30日的公允价值为17元。该项期权在2009年12月31日的公允价值为18元。第一年甲公司估计三年中离开职员的比例将达到6%;第二年公司将估计的职员离开比例修正为2%。2011年12月31日,甲公司经股东会批准修改每人授予股票期权数量为300万股。下列有关甲公司股份支付的会计处理,表述不正确的是( )。
- 预算作为一种数量化的详细计划,它是对未来活动的细致、周密安排,数量化和可执行性是预算最主要的特征。( )
- 股票的市盈率越高,意味着( )。
- 股份有限公司申请股票上市,其公开发行的股份最少应当达到公司股份总数的10%。( )
- 对可撤销合同,具有撤销权的当事人如果自合同签订之日起1年内没有行使撤销权,撤销权消灭。()
- 根据《合伙企业法》的规定,下列一定会导致合伙企业解散的情形有()。
- 从出租人的角度来看,杠杆租赁与直接租赁并无区别。()
- (2010年)根据《物权法》的规定,下列债务人有权处分的权利中,不能用以设定权利质押的是( )。
- 根据票据法律制度的规定,下列有关票据背书的表述中,正确的有( )。
- 下列关于短期融资券的表述中,错误的是( )。
- 某企业每年耗用某种材料3600千克,该材料单位成本为10元,单位储存成本为2元,一次订货成本为25元,符合经济订货基本模型的全部假设条件,则下列说法不正确的有( )。

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