- 判断题证券公司定向发行债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察证券公司债券发行中合格投资者应当符合的条件。 合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者: (1)依法设立的法人或投资组织;(2)按照规定和章程可从事债券投资;(3)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

- 1 【判断题】证券公司定向发行债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在5000万元以上。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司定向发行债券要求合格投资者认购的债券不得低于人民币50万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司债券的合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】对于证券公司定向发行债券,发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露,在中国证监会指定的媒体上公开刊登。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】在证券公司定向发行债券的存续期,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后( )个月内,向持有债券的合格投资者披露,并报中国证监会备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 6 【单选题】证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行,其注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在()以上。
- A 、500万元
- B 、1000万元
- C 、2000万元
- D 、5000万元
- 7 【单选题】下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。
- A 、在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
- B 、发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
- C 、在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
- D 、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
- 8 【多选题】下列有关证券公司定向发行债券信息披露的表述,正确的是()。
- A 、募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效,特别情况下可适当延长
- B 、发行人应在募集说明书的显要位置向投资者作重要提示
- C 、发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以非公开的方式披露,不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登
- D 、发行人持续披露的信息至少包括年度报告和重大事项报告
- 9 【多选题】下列属于证券公司定向发行债券要求的有()。
- A 、发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
- B 、发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元
- C 、定向发行的债券只能向合格投资者发行
- D 、最近两年内未发生重大违法违规行为
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司定向发行债券的要求有()。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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