- 单选题申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、净资产不低于12亿元
- C 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D 、具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人

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【正确答案:B】
净资本不低于人民币5亿元。
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格: (一)净资本不低于人民币5亿元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于( )人。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【多选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时( )的人员不少于1人。
- A 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
- B 、取得期货投资咨询业务从业资格
- C 、或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
- D 、副总经理以上级别
- 3 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类B级。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、净资产不低于12亿元
- C 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D 、具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
- 9 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、净资产不低于12亿元
- C 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D 、具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
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