证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。工.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ1.向不符合规定的网下投资者配售股票1.向投资者提供招股意向书等公开信息IⅣ.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A 、34
B 、12
C 、1234
D 、124

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参考答案

【正确答案：D】

发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宜传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

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