- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为()。 I.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 II.向客户承诺最低收益 III.向客户保证投资收益 IV.夸大过往的投资业绩
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:D】
该题考查证券投资顾问业务业务推广环节的规定。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为()。 I.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 II.向客户承诺最低收益 III.向客户保证投资收益 IV.夸大过往的投资业绩
- A 、I、II
- B 、I、II、III
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
- A 、编号
- B 、统一
- C 、严格
- D 、宽松
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