- 组合型选择题下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:从事证券服务业务的禁止性行为包括:
(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ项正确)
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ项错误)
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(Ⅲ项正确)
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(Ⅳ项正确)
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

- 1 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 2 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 4 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】从事证券服务业务的禁止性行为包括()。 Ⅰ. 代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 8 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】从事证券服务业务的禁止性行为包括()。 Ⅰ. 代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列各项中,属于技术分析法的有()。 Ⅰ.K线理论 Ⅱ.切线理论 Ⅲ.形态理论 Ⅳ.波浪理论
- 下列关于总体和样本的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 我们把研究对象的全体称为总体 Ⅱ. 构成总体的每个成员称为个体 Ⅲ. 样本中的个体称为样品 Ⅳ. 我们要研究某大学的学生身高情况,则该大学的全体学生构成问题的个体
- 债券类证券产品的组成包括()。 Ⅰ.金融期货 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.公司债券 Ⅳ.金融债券
- 时间序列按照其指标的性质,可分为()。Ⅰ.时期指标Ⅱ.总量指标Ⅲ.相对指标Ⅳ.平均指标
- 在无风险收益率为5%,市场期望收益率为12%的条件下,A证券的期望收益率为10%,β系数为1.1;B证券的期望收益率为17%。β系数为1.2,那么投资者可以买进()。
- 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
- 下列各项中,属于过度自信引发的是()。
- 关于现金、消费及债务管理的目的,下列说法错误的是()。Ⅰ.在于使全部的资金保障计划内、计划外的支出Ⅱ.在于使可用的资金保障计划内、计划外的支出Ⅲ.在于使全部的资金保障计划内的支出Ⅳ.在于使可用的资金保障计划内的支出
- 甲公司是增值税一般纳税人,于2014年8月购入一台耑要安装的设备,取得的增值税专用发 票上注明的设备价款为500万元,增值税进项税额为65万元,取得的塯値税专用发票上注明 的运输费为10万元,运输途中保险费为20万元,设备安装过程中,安装工人工资10万元,调 试费用20万元,该设备于2014年12月31日达到可使用状态。甲公司对该设备采用双倍余额 递减法计提折旧,预计使用10年,预计净残值为0,预计使用期满后发生弃K费用的现值为 50万元,假定不考虑其他相关税费,2015年该设备应计提的折旧额为()万元。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
