- 组合型选择题下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:从事证券服务业务的禁止性行为包括:
(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ项正确)
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ项错误)
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(Ⅲ项正确)
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(Ⅳ项正确)
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

- 1 【组合型选择题】从事证券服务业务的禁止性行为包括()。 Ⅰ. 代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 3 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】 从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。 Ⅰ. 代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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