- 单选题下列法律法规中,属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。
- A 、《公司法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《证券登记结算管理办法》

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题考查证券业监管的法律法规体系。属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。

- 1 【单选题】中国证券监督管理委员会于( )年建立。
- A 、1992
- B 、1998
- C 、1995
- D 、1994
- 2 【多选题】国际证监会公布的证券监管目标是()。
- A 、保护国家的利益
- B 、保护投资者的利益
- C 、增强市场透明度
- D 、增加证券监管力度
- E 、降低系统风险
- 3 【多选题】下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有( )。
- A 、《公司法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《证券投资基金法》
- E 、《证券发行与承销管理办法》
- 4 【单选题】1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 5 【多选题】2、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()。
- A 、发行人需要向战略投资者配售股票
- B 、网下投资者报价后,发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分
- C 、在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家
- D 、发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
- 6 【单选题】1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 7 【多选题】2、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()。
- A 、发行人需要向战略投资者配售股票
- B 、网下投资者报价后,发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分
- C 、在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家
- D 、发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
- 8 【单选题】中国证券监督管理委员会于()年成立。
- A 、1995 年 6 月
- B 、1996 年 9 月
- C 、1991 年 8 月
- D 、1992 年 10 月
- 9 【多选题】下列由中国银保监会监管的有()。
- A 、互联网支付
- B 、网络借贷
- C 、股权众筹融资
- D 、互联网消费金融
- E 、互联网保险
- 10 【多选题】下列由证监会负责监管的有()。
- A 、互联网信托业务
- B 、股权众筹融资
- C 、互联网保险业务
- D 、互联网基金销售业务
- E 、互联网支付业务
热门试题换一换
- 以下不是竞争导向定价法的是()。,
- ()是一个过程,它由一个主体的董事会、管理层和其他人员实施,应用于战略制订并贯穿于企业之中,用于识别那些可能影响主体的潜在事件,管理风险以使其在该主体的风险偏好之内,并未主体目标的实现提供合理的保证。
- 某企业年末"待摊费用"科目借方余额为2万元,"预提费用"科目借方余额为0.5万元,则该企业期末资产负债表上应反映的"待摊费用"为()。
- 应当认定为工伤或视同工伤的情形包括()。
- ()属于公平理论的应用。
- 关于人力资源需求预测中主观判断法的说法,正确的是()。
- 若因赵某骑自行车上班途中摔伤是否属于工伤发生争议,()。
- 个人简历的缺点有( )。
- 本次发行的保荐机构承担的角色是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
