下列关于本次发行方案的说法，正确的有( ) _证券投资顾问考试题库

不定项
题干：甲公司为创业板上市公司，主要从事医疗高端设备制造，属于重资产行业。2022年6月25日，甲公司召开董事会作出向特定对象发行股票决议并于当日公告。本次发行方案信息如下:本次发行对象数量为5名，董事会决议已确定控股股东乙公司、拟引入的战略投资者丙公司,剩余3名发行对象将通过竞价方式确定。2022年8月13日，甲公司股东大会审议通过向特定对象发行股票议案并于当日公告。2023年3月17日，甲公司收到证监会予以注册的决定批复。2023年4月27日，甲公司开始本次发行,价格信息如表3-2-1所示。假设各题之间不存在关联，回答下列问题:
题目：下列关于本次发行方案的说法，正确的有( ) 。
A 、本次拟发行股份数量不得超过本次发行前总股本的20%
B 、本次募集资金用于补充流动资金和偿还债务的比例不得超过募集资金总额的30%
C 、乙公司和丙公司认购的股票均自发行结束之日起12个月内不得转让
D 、甲公司和主承销商的控股股东、实际控制人、事监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价

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参考答案

【正确答案：B,D】

A项,根据《证券期货法律适用意见第18号》，上市公司申请向特定对象发行股票的,拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的30%。

B项，根据《证券期货法律适用意见第18号》，通过其他方式募集资金的，用于补充流动资金和偿还债务的比例不得超过募集资金总额的30%。对于具有轻资产、高研发投入特点的企业，补充流动资金和偿还债务超过上述比例的，应当充分论证其合理性，且超过部分原则上应当用于主营业务相关的研发投入。

C项，《上市公司证券发行注册管理办法》第59条规定,向特定对象发行的股票，自发行结之日起6个月内不得转让。发行对象属于本办法第57条第2款规定情形的,其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。

D项，《证券发行与承销管理办法》(2023年修订) 第39条规定，上市公司向特定对象发行证券采用竞价方式的，认购邀请书内容、认购邀请书发送对象范围、发行价格及发行对象的确定原则等应当符合中国证监会及证券交易所相关规定，.上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。

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