- 组合型选择题 证券公司的以下事项,应当经我国证监会批准方可实施的有( )。 Ⅰ.证券公司变更业务范围 Ⅱ.设立分公司或设立子公司 Ⅲ.证券公司为其股东提供担保 Ⅳ.增加注册资本但股权结构未发生重大变化 Ⅴ.减少注册资本但股权结构未发生重大变化
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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参考答案
【正确答案:C】
《证券法》第一百二十九条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券法》第一百三十条第二款:证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
选项Ⅳ,属于“股权结构未发生重大调整”的情形。选项E属于“减少注册资本”情形。
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