- 单选题中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。
- A 、视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- B 、认定其风险监管指标不符合规定标准
- C 、要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- D 、视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
- A 、期货公司
- B 、期货公司的股东
- C 、期货公司的客户
- D 、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构要求有关机构或者个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。
- A 、任何遗漏
- B 、重大遗漏
- C 、误导性陈述
- D 、虚假记载
- 3 【单选题】中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。
- A 、视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- B 、认定其风险监管指标不符合规定标准
- C 、要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- D 、视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
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- B 、错误
- 5 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 （ ）
- A 、正确
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。
- A 、视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- B 、认定其风险监管指标不符合规定标准
- C 、要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- D 、视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
- 8 【判断题】中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、保留标注
- B 、专项说明
- C 、解释备注
- D 、重点提示
热门试题换一换
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