- 选择题证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范()的行为。
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:合规制度是证券公司根据合规管理的需要所制定各项制度的统称。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条的规定,证券公司的合规,是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。证券公司的合规管理,是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。
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