- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构应对证券投资顾问（）等环节实现留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访和投诉处理
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热门试题换一换
- 甲公司发行每股面值100元人民币的优先股100万份，甲公司能够自主决定是否派发优先股息，不会累积至下一年度，优先股具有一项强制转股条款，即当某项特殊事项发生时，优先股持有方需按每股20元的转股价将其持有的优先股转换为5股甲公司的普通股，该金融工具是（）。
- 采用布莱克-斯科尔斯模型对欧式看涨期权定价，其公式是， 公式中的符号X代表（）。
- 风险承受能力评估依据至少应当包括（ ）。 I.客户年龄 II.财务状况 III.收益预期 IV.风险认识以及风险损失承受程度
- 下列关于增长型行业的说法中，正确的有（）。 Ⅰ. 这些行业主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其经常呈现增长形态 Ⅱ. 增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期密切相关 Ⅲ. 这些行业的股票价格根本不会受到经济周期的影响 Ⅳ. 这种行业增长的形态使得投资者难以把握精确的购买时机
- （）在复制组合的基础上加强风险控制， 其目的不在于积极寻求投资收益的最大化， 因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。
- 下列各项中，属于利得的有（）。Ⅰ.出租投资性房地产收取的租金Ⅱ.投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额Ⅲ.处置固定资产产生的净收益Ⅳ.持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益Ⅴ.以现金清偿债务形成的债务重组收益
- 证券产品买进时机选择的策略包括（）。 Ⅰ.谷底买进战略 Ⅱ.谷底卖出战略 Ⅲ.高价买进战略 Ⅳ.股票的名气周期
- 下列关于风险管理中重新定价风险的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.重新定价风险是常见的流动性风险之一 Ⅱ.重新定价风险也可以称为期限错配风险 Ⅲ.重新定价风险是最主要和最常见的利率风险形式 Ⅳ.重新定价的不对称性使资产收益或内在经济价值会随着利率的变动而发生变化
- 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。 Ⅰ.A+级及以上的法人、或银行Ⅱ.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行 Ⅲ.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人 Ⅳ.虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人
- 根据投资者对风险的偏好可将其分为（）。 Ⅰ. 风险回避者 Ⅱ. 风险追求者 Ⅲ. 风险中立者 Ⅳ. 风险均衡者
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