参考答案

【正确答案：D】

（1）公开、公平、公正原则。公开原则是证券发行和交易制度的核心，它要求证券发行者必须依法将与证券有关的一切真实情况予以公开，以供投资者投资决策时参考。只有以公开为基础，才能实现公平和公正。

（2）自愿、有偿、诚实信用的原则。

（3）合法原则。

《证券法》第五条规定:“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。”

（4）分业经营、分业管理的原则。

《证券法》第六条规定:“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

（5）保护投资者合法权益的原则。

（6）国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。

在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，证券交易所、证券业协会依法实行自律性管理。