- 组合型选择题甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：Ⅰ，《首发办法》第二十六条 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。Ⅱ，《首发办法》第十九条 发行人的业务独立。发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。Ⅲ、IV《首发办法》第二十五条 发行人不得有下列情形：
（1） 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
（2） 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
（3） 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
（4） 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（5） 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
（6） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（ ）。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（ ）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- 10 【组合型选择题】甲公司拟于2021年6月在主板上市，下列情形对上市构成实质性障碍的有（)0Ⅰ .甲公司2018年12月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2019年4月更换了监事Ⅳ.甲公司在2020年4月实际控制人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于套利定价理论（APT)和资本资产定价模型（CAPM )的比较，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.套利定价理论增大了结论的实用性 Ⅱ.在套利定价理论中，证券的风险由多个因素共同来解释 Ⅲ .套利定价理论（APT)和资本资产定价模型（CAPM )都假定了投资期、投资者的类型和投资者的预期 Ⅳ . β系数只能解释风险的大小，并不能解释风险的来源
- 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于（）投资者。
- 我国财政补贴主要包括（）。 Ⅰ．企业亏损补贴 Ⅱ．职工生活补贴 Ⅲ．财政贴息 Ⅳ．价格补贴
- 证券组合管理基本步骤包括（）。 Ⅰ.确定证券投资政策 Ⅱ.进行证券分析 Ⅲ.构建证券投资组合 Ⅳ.投资组合业绩评估
- 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。
- （）是指在某个市场买入（或者卖出）某一交割月份的某商品合约的同时，在另一个市场卖出（或者买入）同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动来获利。
- 关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.价格下跌时，成交量继续增加，价格的下跌趋势可能将会继续 Ⅱ.当价格上升时，成交量不再增加，价格的上升趋势可能将会改变 Ⅲ.当价格下跌时，成交量不再减少，价格的下跌趋势可能将会改变 Ⅳ.当价格上升时，成交量断续增加，价格的上升趋势可能将会继续
- 研究报告质量审核应重点关注研究方法和研究结论的（）。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.审慎性 Ⅲ.专业性 Ⅳ.客观性
- 交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测，在一个交易所买入一种外汇期货合约， 同时在另一个交易所卖出同种外汇期货合约而进行套利属于（）交易。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7389W