- 组合型选择题甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：Ⅰ，《首发办法》第二十六条 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。Ⅱ，《首发办法》第十九条 发行人的业务独立。发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。Ⅲ、IV《首发办法》第二十五条 发行人不得有下列情形：
（1） 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
（2） 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
（3） 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
（4） 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（5） 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
（6） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（ ）。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（ ）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（）。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为Ⅳ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市，以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ.2012年至2013年10月，公司存在重大有违规担保，2013年11月消除Ⅱ.2011-2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
热门试题换一换
- 《谢尔曼反垄断法》主要是禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为。
- 如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(x)服从（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
- 人们认知的过程包括（）。Ⅰ.信息获得Ⅱ.信息加工Ⅲ.信息反馈Ⅳ.信息输出
- 已知某公司某会计年度年初净资产为800万元，年末净资产为920万元，该公司该年度息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税率为25%。会计年度内，除未分配利润外，其他所有者权益项目均无变化，则公司的加权平均净资产收益率是（）。
- 下列估值方法中，属于相对估值法的有（）。 Ⅰ.PB估值法 Ⅱ.PS估值法 Ⅲ.PE估值法 Ⅳ. 公司自由现金流模型
- 某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，该标的股票的市场价格为26元，转换平价为（）元。
- 以下关于审计证据的说法正确的有（）。 Ⅰ.注册会计师需要获取的审计证据的数量受其对重大错报风险评估的影响，评估的重大错报风险越高，需要的审计证据可能越多 Ⅱ.注册会计师需要获取的审计证据的数量受受审计证据质量的影响，审计证据质量越高，需要的审计证据可能越少 Ⅲ.需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比，注册会计师可以靠获取更多的审计证据来补其质量上的缺陷 Ⅳ.从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠 Ⅴ.内部控制有效时内部生成的审计证据比内部控制薄弱时内部生成的审计证据更可靠
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3nvyg