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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 申请发行短期融资券的证券公司,应当具备的条件有()。
  • A 、取得证监会关于发行短期融资券资格的认可
  • B 、具有较强的流动性管理能力,流动性风险管理体系健全
  • C 、近12个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平
  • D 、近3年内风险控制指标持续符合监管要求

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参考答案

【正确答案:A,B】

《证券公司短期融资券管理办法》(2021年修订) 第5条规定,证券公司发行短期融资券应当具备以下条件:

①具有较强的流动性管理能力,流动性风险管理体系健全,能够有效识别、计量监测和控制流动性风险,能以合理的成本及时满足流动性需求。
②资产负债结构合理,期限错配、交易对手集中度、债券质押比例等适度,近2年内风险控制指标持续符合监管要求。
③近6个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平。
④取得证监会关于发行短期融资券资格的认可。
⑤近2年内末因重大违法违规行为受到行政处罚。
⑥中国人民银行要求的其他条件。

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