- 组合型选择题申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。Ⅰ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监 督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ.采用市值法对资产负偾进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅲ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅳ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息 达1年,且近半年无信息披露违规记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
《证券公司短期融资券管理办法》第九条规定,申请发行短期融资券的证 券公司,应当符合以下基本条件,并经中国证监会审查认可:(1)取得全国银行间同业拆借市 场成员资格1年以上。(2)发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求 披露详细财务信息达1年,且近1年无信息披露违规记录。(3)客户交易结算资金存管符合 中国证监会的规定,最近1年未挪用客户交易结算资金。(4)内控制度健全,受托业务和自 营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近2年内未发生重 大违法违规经营。(5)采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估 价。(6)中国人民银行和中国证监会规定的其他条件。
注:根据最新版考试教材,该考点已更改。中国人民银行2021年7月23日发布《证券 公司短期融资券管理办法》(中国人民银行公告[2021]第10号)自2021年9月1日起实施。 2004年发布《证券公司短期融资券管理办法》及通知同时废止。

- 1 【选择题】证券公司发行短期融资券后,募集资金可用于()。
- A 、股票二级市场投资
- B 、营业网点建设
- C 、债券二级市场投资
- D 、固定资产
- E 、长期股权投资
- 2 【组合型选择题】申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近三年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会规定,最近3年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近3年无信息披露违规记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【选择题】 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过( )。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
- B 、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
- C 、证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
- D 、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
- 4 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 5 【选择题】证券公司发行短期融资券后,募集资金可用于()。
- 6 【选择题】证券公司发行短期融资券后,募集资金可用于()。
- A 、股票二级市场投资
- B 、营业网点建设
- C 、债券二级市场投资
- D 、固定资产
- E 、长期股权投资
- 7 【选择题】证券公司发行短期融资券后,募集资金可用于()。
- A 、股票二级市场投资
- B 、营业网点建设
- C 、债券二级市场投资
- D 、固定资产
- E 、长期股权投资
- 8 【选择题】证券公司发行短期融资券后,募集资金可用于()。
- A 、股票二级市场投资
- B 、营业网点建设
- C 、债券二级市场投资
- D 、固定资产
- E 、长期股权投资
- 9 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 10 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
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