- 组合型选择题下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)
第四十四条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。(Ⅰ正确)
第二百条 非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。(Ⅱ错误)
第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。(Ⅲ错误)
第四十二条 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券。
第一百八十八条 证券服务机构及其从业人员,违反本法第四十二条的规定买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。(Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- 5 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- 6 【组合型选择题】发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司发生重大亏损或者重大损失Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化Ⅳ.公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司发生重大亏损或者重大损失Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化Ⅳ.公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 按照规定,深圳证券交易所上市股票实施配股时,投资者在配股缴款期内,应到相应营业部进行配股认购,申报方向为卖出。
- 对于需要由独立董事、财务顾问、监事会成员发表意见的关联交易,应由其签字表达对关联交易公允性意见后方能生效。需要董事会、股东大会讨论的关联交易,关联股东或有关联关系的董事应予以回避或做必要的公允声明。
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
- 债券买断式回购和质押式回购的区别是()。 Ⅰ.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券卖给逆回购方,所有权转移至逆回购方 Ⅱ.质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券卖给逆回购方,所有权转移至逆回购方 Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券
- 证券公司IB业务说法正确的是()。 Ⅰ.IB即为介绍经纪商 Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 Ⅲ.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
- 证券包销方式包括()。 Ⅰ.代销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.助销 Ⅳ.全额包销
- 附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 提供证券投资顾问服务人员应()。 Ⅰ.取得投资咨询执业资格 Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产 Ⅲ.代理委托人从事证券投资 Ⅳ.注册为证券投资顾问

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
