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  • 多选题 首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。
  • A 、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
  • B 、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 
  • C 、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
  • D 、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD符合题意:《首次公开发行股票配售细则》第十一条规定,首次公开发行股票时,主承销商不得向下列对象配售股票:

①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工,发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司。
②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工,主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工。
④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同 或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。
⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制,但应当符合证监会的有关规定。

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